EVALUACION SECTORIAL DE RIESGO SECTOR TURISMO 2025

MATRIZ DE RIESGO 2025 MINTUR LC FT FPADM

FACILITADORES EN INVESTIGACIÓN PENAL FACILITADORES EN PREVENCIÓN Y CONTROL DE LC/FT/FPADM EN EL SECTOR DE ACTIVIDADES PROFESIONALES NO FINANCIERAS DESIGNADAS

1. Constitución de la República Bolivariana de Venezuela,publicada en Gaceta Oficial N° 36.860 del 30 de diciembre de 1999.
2. Ley Aprobatoria de la Convención Contra la Delincuencia Organizada Transnacional, publicada en Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 37.357 del 4 de enero de 2002.
3. Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y el Financiamiento al Terrorismo, publicada en Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N°38.192 del 23 de mayo de 2005.
4. Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo, publicada en Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 39.912 del 30 de abril de 2012.
5. Ley Aprobatoria de la Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas.
6. Decreto con Rango Valor y Fuerza de Ley Orgánica de Turismo, publicada en Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 6.152 Extraordinario del 18 de noviembre de 2014.
7. Resolución N°20, mediante la cual se dicta la Normativa sobre la Administración y Fiscalización de los Riesgos relacionados con los Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPDADM) y otros ilícitos aplicables a los prestadores de servicios turísticos, publicada en Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 42.106 del 14 de abril de 2021.
8. Resolución N°40, mediante la cual se crea el Registro Único de Auditores Externos en materia de Prevención de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM) y otros ilícitos, adscrito a este Ministerio del Poder Popular para el Turismo, publicada en Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 42.415 del 11 de julio de 2022.

INSTRUCTIVO - REPORTES DE OPERACIONES EN EFECTIVO Y TRANSACCIONES CON ACTIVOS VIRTUALES EN LOS PRESTADORES DE SERVICIOS TURÍSTICOS
INSTRUCTIVO - REPORTE DE OFICIALES DE CUMPLIMIENTO Y GERENTES DE LAS UNIDADES DE PREVENCIÓN CONTRA LCTFT/FPADM
INSTRUCTIVO - ELABORACIÓN DE LOS REPORTES DE ACTIVIDADES SOSPECHOSAS (RAS) POR PARTE DE LOS SUJETOS OBLIGADOS DEL SECTOR TURISMO
SEÑALES DE ALERTA E INDICADORES PARA LA PREVENCIÓN, DETECCIÓN E INTERRUPCIÓN DEL USO DE TECNOLOGÍAS FINANCIERAS NUEVAS Y EMERGENTES CON FINES TERRORISTAS
INFORME DE RETROALIMENTACIÓN I SEMESTRE 2025 UNIF
INSTRUCTIVOS UNIF-TURISTAS EXTRANJEROS
Circular_06915_UNIF

1. Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional (CONVENCIÓN DE PALERMO).
2. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.
3. Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas.
4. Estándares Internacionales de Lucha contra el Lavado de Activos, el Financiamiento al Terrorismo y a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM)40 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Actualización 2023.

FACILITADORES EN INVESTIGACIÓN PENAL

Registro

1.- ¿Qué es un Oficial de Cumplimiento?

Es una persona de reconocida solvencia moral y ética, con conocimientos comprobados en materia de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM) y otros ilícitos, y conocimiento, experiencia y comprensión de los servicios o productos que ofrece el prestador de servicios turísticos; siendo la responsable de vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del Sistema Integral de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM y otros ilícitos.

2.- ¿Qué perfil debe tener el Oficial de Cumplimiento?

1. Poseer título de educación universitaria o técnico.


2. Ser una persona de reconocida solvencia moral y ética, con conocimientos comprobados en materia de LC/FT/FPADM y otros ilícitos, asimismo, deberá tener experiencia, conocer y comprender los servicios o productos que ofrece el prestador de servicios turísticos y los riesgos de la zona geográfica donde opera.


3. Ser un empleado de alto rango o nivel, con poder de decisión, que dependa y reporte directamente a la junta directiva o el órgano que ejerza función equivalente, quien será el encargado de su designación.


4. Estar jerárquicamente un escalafón por debajo del Presidente del sujeto obligado o quien haga sus veces en la estructura organizativa de la Entidad.


5. Estar dedicado en forma exclusiva a las funciones de prevención y control de los hechos relacionados con LC/FT/FPADM y otros ilícitos.

La autoridad funcional y las decisiones que en el marco de la ejecución de sus actividades ejerza o adopte el Oficial de Cumplimiento, serán de observancia obligatoria por parte de todos los ejecutivos, empleados o empleadas y unidades asesoras de la empresa, una vez que dichas decisiones sean aprobadas por la junta directiva o el órgano que ejerza función equivalente.

3.- ¿Cuáles son las funciones del Oficial de Cumplimiento?

1. Elaborar, coordinar, supervisar, administrar y promover el cumplimiento de las políticas, procedimientos, programas, disposiciones y controles, relacionados con el funcionamiento del SIAR LC/FT/FPADM y otros ilícitos; así como, de la adhesión a toda la reglamentación vigente que rige esta materia.


2. Conocer los informes finales y las observaciones y recomendaciones incluidas en los documentos, producto de las inspecciones realizadas por los organismos competentes y los auditores, a fin de dar seguimiento a las acciones correctivas relacionadas con las deficiencias o debilidades detectadas.


3. Diseñar conjuntamente con la UPC LC/FT/FPADM y otros ilícitos, un POA PCLC/FT/FPADM y otros ilícitos, el cual deberá ser presentado a la junta directiva o el órgano que ejerza función equivalente, para su aprobación, basado en la normativa vigente, políticas, programas, normas y procedimientos y controles internos de prevención y control de LC/FT/FPADM y otros ilícitos, siendo el responsable de su seguimiento y evaluación de cumplimiento.


4. Presentar al Presidente, en reunión de junta directiva o el órgano que ejerza función equivalente, informes trimestrales de la gestión, seguimiento y evaluación de cumplimiento del POA PCLC/FT/FPADM y otros ilícitos; así como el Informe Operativo Anual que deberá contener como mínimo: estadísticas de casos analizados y casos reportados a las autoridades competentes; operaciones inusuales, tipologías, las políticas, estrategias, planes, programas, normas internas, procedimientos y recomendaciones a implementar o modificar para el mejoramiento de los procedimientos adoptados.


5. Supervisar la elaboración y desarrollo del Programa Anual de Adiestramiento, con el apoyo del Área de Recursos Humanos, con la finalidad de garantizar la capacitación de los empleados o empleadas con temas referentes a la PCLC/FT/FPADM y otros ilícitos.


6. Analizar los Reportes internos de Actividades Sospechosas debiendo decidir la pertinencia de elaborar y remitir el formulario Reporte de Actividades Sospechosas (RAS) a la UNIF o archivarlo y hacerle seguimiento al caso; así como, dejar constar en un informe la decisión adoptada y las opiniones que la sustentaron.


7. Evaluar los nuevos productos y servicios, y en caso de considerarlo conducente, recomendar a los encargados de las áreas de riesgos, procesos, negocios y mercadeo del prestador de servicios turísticos, la adopción de medidas de prevención en el tema LC/FT/FPADM y otros ilícitos.


8. Mantener las relaciones interinstitucionales y dar respuesta a las solicitudes de información pertinentes a los organismos, autoridades u organizaciones competentes; en lo referido a la prevención, represión y control de LC/FT/FPADM y otros ilícitos, dentro de los plazos establecidos; y representar a la empresa en convenciones, eventos, foros, comités y actos oficiales nacionales e internacionales relacionados con la materia, previa designación de la junta directiva.


9. Velar por la debida actualización de los documentos y/o formularios vinculados con la materia de prevención y control de LC/FT/FPADM y otros ilícitos; tales como Código de Ética, Compromiso Organizacional, Manual para LC/FT/FPADM y otros ilícitos. Fichas de Registro de Clientes, empleados o empleadas y proveedores, incluyendo la Declaración Jurada de origen y destino de fondos, entre otros.


10. Desarrollar estrategias comunicacionales dirigidas a los clientes, empleados o empleadas y proveedores en relación con la materia, coordinadas con el área de Recursos Humanos y de mercadeo.


11. Otras estrictamente relacionadas con la materia de prevención y control de LC/FT/FPADM y otros ilícitos, a juicio de la Junta Directiva o el órgano que ejerza función equivalente del Sujeto Obligado.

En caso de ausencias temporales del Oficial de Cumplimiento o Responsable de Cumplimiento, que no excedan de sesenta (60) días hábiles, las funciones serán asumidas por la persona que designe por escrito la junta directiva o el órgano que ejerza función equivalente, con el perfil requerido para asumir dichas funciones. En caso de falta absoluta, superiores a los sesenta (60) días hábiles, se deberá designar un nuevo Oficial de Cumplimiento dentro de los treinta (30) días continuos siguientes a la fecha en que sea declarada la falta por el Presidente del prestador de servicios turísticos.

4.- ¿Quién designa al Oficial de Cumplimiento?

El proceso de calificación, selección y nombramiento del Oficial de Cumplimiento es de la Junta Directiva del prestador de servicios turísticos. Ésta asume la última responsabilidad del cumplimiento de las normas contra la LC/FT/FPADM y otros ilícitos

1. Personas Naturales
2. Personas Jurídicas

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